美国CFTC发布2017财年执法报告，处罚金额累计超过4亿美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）于本周三（11月23日）公布了其2017年度执法和合规报告，同时CFTC还通过一系列涉及操纵，欺骗和非法使用客户资金的高影响力案件来强调执法守法的重要性。
报告显示，在2016年10月1日至2017年9月30日（美国财政年）期间，CFTC的执法行动取得成功，处罚资金（补偿、退还）累计达到4.13亿美元。在这个数字中，超过2.65亿美元被移交给美国财政部。
报告还强调了CFTC执法部门的几个举措，重点是支持吹哨计划（举报人计划）。举报已经成为美国多个监管体系即美国商品期货交易委员会（CFTC）和美国证券交易委员会（SEC）的主要内容。两个机构都向个人部署了计划或奖励，以帮助支持或推进调查。
今年5月份，CFTC宣布将修正其吹哨项目规定，加强对吹哨者的保护，以防报复性活动发生。由于吹哨者多为不合规公司员工，因此CFTC有必要建立必要法规保护吹哨者信息不被泄露，同时采取措施禁止金融公司阻止潜在的吹哨者与CFTC直接沟通。
CFTC表示，它通过涉及整个市场范围内的几个标志性案件的解决保障了执行力的承诺。不当行为的案件包括操纵基准利率，欺骗和涉及加密货币的零售欺诈。
报告突出了2017年宣布的两项新举措即重要里程碑事件。首先是总部位于纽约的金融科技设施“LabCFTC”的推出，该设施旨在帮助科技公司浏览法规，从而更容易地将CFTC规则与当今的新技术相结合。第二个里程碑是授权区块链初创公司正式注册为衍生品清算组织（DCO），允许公司交易和清算比特币选项。
今年以来，CFTC执法部门（Division of Enforcement，DOE）重点查处了市场操纵、违规交易、欺诈投资者等违规案件，同时加大了对高频和程序化交易、新兴商品和衍生品市场的监管力度，提高了对网络和数据安全的重视，进一步加强国内国际监管合作。旨在奖励举报者的吹哨计划也于当年颁发了高额奖金，有效地节省了执法资源，提高了侦破效率。
转载自汇商传媒
报告显示，在2016年10月1日至2017年9月30日（美国财政年）期间，CFTC的执法行动取得成功，处罚资金（补偿、退还）累计达到4.13亿美元。在这个数字中，超过2.65亿美元被移交给美国财政部。
报告还强调了CFTC执法部门的几个举措，重点是支持吹哨计划（举报人计划）。举报已经成为美国多个监管体系即美国商品期货交易委员会（CFTC）和美国证券交易委员会（SEC）的主要内容。两个机构都向个人部署了计划或奖励，以帮助支持或推进调查。
今年5月份，CFTC宣布将修正其吹哨项目规定，加强对吹哨者的保护，以防报复性活动发生。由于吹哨者多为不合规公司员工，因此CFTC有必要建立必要法规保护吹哨者信息不被泄露，同时采取措施禁止金融公司阻止潜在的吹哨者与CFTC直接沟通。
CFTC表示，它通过涉及整个市场范围内的几个标志性案件的解决保障了执行力的承诺。不当行为的案件包括操纵基准利率，欺骗和涉及加密货币的零售欺诈。
报告突出了2017年宣布的两项新举措即重要里程碑事件。首先是总部位于纽约的金融科技设施“LabCFTC”的推出，该设施旨在帮助科技公司浏览法规，从而更容易地将CFTC规则与当今的新技术相结合。第二个里程碑是授权区块链初创公司正式注册为衍生品清算组织（DCO），允许公司交易和清算比特币选项。
今年以来，CFTC执法部门（Division of Enforcement，DOE）重点查处了市场操纵、违规交易、欺诈投资者等违规案件，同时加大了对高频和程序化交易、新兴商品和衍生品市场的监管力度，提高了对网络和数据安全的重视，进一步加强国内国际监管合作。旨在奖励举报者的吹哨计划也于当年颁发了高额奖金，有效地节省了执法资源，提高了侦破效率。
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